婷婷在线视频观看,欧美第一精品,国产综合图片,天天操天天色综合,天天爽夜夜骑,久久国产操,操人视频免费观看

法治號(hào) 手機(jī)版| 站內(nèi)搜索

網(wǎng)上有害信息舉報(bào)

去年52家機(jī)構(gòu)被交易商協(xié)會(huì)立案調(diào)查

2024-02-18 17:01:09 來(lái)源:北京日?qǐng)?bào) -標(biāo)準(zhǔn)+

近日,中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì)”)通報(bào)的2023年度銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況顯示,去年全年共對(duì)52家機(jī)構(gòu)立案調(diào)查,作出自律處分121家(人)次,涉及61家機(jī)構(gòu)和60名責(zé)任人。交易商協(xié)會(huì)通過(guò)嚴(yán)肅懲戒督導(dǎo)各類(lèi)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé),保障銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

投資交易類(lèi)機(jī)構(gòu)受處分情況顯著增多,銀行間市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)違規(guī)更受關(guān)注。通報(bào)顯示,2023年,13家機(jī)構(gòu)因交易環(huán)節(jié)違規(guī)受到交易商協(xié)會(huì)自律處分。從機(jī)構(gòu)類(lèi)型看,處分對(duì)象覆蓋城商行、農(nóng)商行、信托公司、保險(xiǎn)公司、期貨公司以及貨幣經(jīng)紀(jì)公司等各類(lèi)型市場(chǎng)主體。從違規(guī)情形看,覆蓋違規(guī)交易債券、違規(guī)代持、利益輸送以及內(nèi)控缺失等。

去年,多家主承銷(xiāo)商因發(fā)行程序不規(guī)范、發(fā)行定價(jià)不審慎被處分。10家主承銷(xiāo)商因發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)被自律處分,涉及國(guó)有大行、股份制銀行、城商行、農(nóng)商行、證券公司等。從違規(guī)情形看,既有低價(jià)包銷(xiāo)、擠占投資人正常投標(biāo)等影響市場(chǎng)價(jià)格的情形,也有詢(xún)價(jià)程序不規(guī)范、發(fā)行程序執(zhí)行不到位等情形。除債務(wù)融資工具外,2023年交易商協(xié)會(huì)還對(duì)2家政策性銀行金融債發(fā)行環(huán)節(jié)不規(guī)范的情況立案調(diào)查。

交易商協(xié)會(huì)還嚴(yán)肅查處“自融”“返費(fèi)”行為,涉及違規(guī)鏈條各類(lèi)主體。2023年,交易商協(xié)會(huì)查辦“自融”“返費(fèi)”等非市場(chǎng)化發(fā)行案件22起,涉及10家發(fā)行人、12家中介機(jī)構(gòu)或投資人,占全年立案數(shù)量的43%。從機(jī)構(gòu)類(lèi)型看,涵蓋地方國(guó)企、商業(yè)銀行、證券公司、信托公司、私募基金等各類(lèi)主體。從違規(guī)情形看,既有傳統(tǒng)的發(fā)行人部分出資并在二級(jí)市場(chǎng)開(kāi)展質(zhì)押式回購(gòu)的情形,也有通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)代持形式融資的情形。

去年全年交易商協(xié)會(huì)對(duì)個(gè)人懲戒60人次,人員類(lèi)型覆蓋發(fā)行人高管、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理、貨幣經(jīng)紀(jì)人員等。交易商協(xié)會(huì)表示,對(duì)于惡性違規(guī)行為,交易商協(xié)會(huì)在聲譽(yù)懲戒的同時(shí),還搭配認(rèn)定不適當(dāng)人選等從業(yè)限制手段,全年共有7人被認(rèn)定不適當(dāng)人選,首次涉及貨幣經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員。


編輯:?jiǎn)涕?/p>