為提升金融機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營水平，培育中國特色金融文化，國家金融監(jiān)督管理總局27日對外發(fā)布《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》。

辦法明確了金融機構(gòu)合規(guī)管理架構(gòu)、合規(guī)文化培育、董事會及高級管理人員的職責等事項。要求金融機構(gòu)應當在機構(gòu)總部設立首席合規(guī)官，原則上應當在省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)設立合規(guī)官。

合規(guī)管理保障方面，辦法要求金融機構(gòu)為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員，通過合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。辦法同時明確了首席合規(guī)官及合規(guī)官的參會權(quán)、知情權(quán)、調(diào)查權(quán)、詢問權(quán)、預警提示權(quán)等履職保障。

辦法明確了相關行政處罰及其他監(jiān)管措施，對金融機構(gòu)及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴肅追責，加大懲戒力度。

金融監(jiān)管總局表示，下一步將持續(xù)指導金融機構(gòu)健全合規(guī)管理機制，強化經(jīng)營行為約束，提升合規(guī)管理質(zhì)效，在法治軌道上推動金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。