湖北鐵路集團(tuán)法務(wù)審計(jì)部

“法者，國(guó)之權(quán)衡也，時(shí)之準(zhǔn)繩也?！焙辫F路集團(tuán)堅(jiān)持用法治思維、法治方法持續(xù)推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)、加速度發(fā)展。集團(tuán)累計(jì)主導(dǎo)建設(shè)鐵路1431.6公里，參股建設(shè)鐵路3689公里，運(yùn)營(yíng)鐵路1266.4公里，資產(chǎn)超過(guò)2000億元，2024年?duì)I收規(guī)模超100億元。集團(tuán)被省市場(chǎng)監(jiān)督管理局評(píng)為第十七屆“守合同、重信用”企業(yè)，集團(tuán)法治案例被法制日?qǐng)?bào)社評(píng)為“第二屆企業(yè)法治建設(shè)創(chuàng)新典型案例”，“以‘法治無(wú)形軌道’護(hù)航漢十公司高質(zhì)量發(fā)展”實(shí)例入選省委依法治省辦“法護(hù)營(yíng)商 助企惠民”辦實(shí)事集中展示項(xiàng)目。

頂層引領(lǐng)高位推動(dòng)，法治基底更加牢固。一是黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)貫穿始終。集團(tuán)黨委堅(jiān)持從思想上引領(lǐng)、從行動(dòng)上推進(jìn)，從頂層持續(xù)推動(dòng)法治工作科學(xué)化、專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化。將法治學(xué)習(xí)納入黨委中心組學(xué)習(xí)和黨委會(huì)第一議題，每年組織專題學(xué)習(xí)不少于4次。將企業(yè)改革發(fā)展中的法治重大專項(xiàng)納入黨委會(huì)前置研究或決策事項(xiàng)，每年研究法治工作不少于4次。二是第一責(zé)任人職責(zé)全面落實(shí)。集團(tuán)董事長(zhǎng)對(duì)法治工作提出“強(qiáng)化審查質(zhì)量、強(qiáng)化維權(quán)能力、強(qiáng)化普法效果、強(qiáng)化指導(dǎo)功能，走出去、走下去”總要求，對(duì)法治建設(shè)重點(diǎn)問(wèn)題親自研究、部署協(xié)調(diào)、推動(dòng)解決，對(duì)照《主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)清單》，將責(zé)任貫穿全年。集團(tuán)還將第一責(zé)任人職責(zé)要求向子企業(yè)延伸，把落實(shí)情況納入子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，各公司法治考核指標(biāo)在年度考核占比不低于5%。三是法治工作謀劃與推進(jìn)并重。緊密圍繞集團(tuán)改革發(fā)展中心工作，及時(shí)召開法治建設(shè)工作會(huì)議，從強(qiáng)化工作引領(lǐng)、合規(guī)建設(shè)、審核質(zhì)量、法治指導(dǎo)、維權(quán)能力、普法效果、能力提升等方面謀劃法治重點(diǎn)工作。嚴(yán)密督促年度工作目標(biāo)落實(shí)，每月定期梳理法治工作推進(jìn)情況，對(duì)照年度計(jì)劃分解任務(wù)逐項(xiàng)盯控落實(shí)，以月保年。

依法治理固本培元，法治結(jié)構(gòu)更加堅(jiān)實(shí)。一是著眼制度建設(shè)，促管理水平提升。按照“制度體系完善、內(nèi)容科學(xué)合理”和“繼承中發(fā)展、優(yōu)化中完善”的工作總要求，開展制度“廢、修、補(bǔ)、建”工作，近年集團(tuán)本級(jí)完成制度80件。各公司結(jié)合自身實(shí)際完善制度體系，新建、修訂管理制度400余件，自上而下扎緊制度管人、管事的籠子。二是著眼規(guī)范化，促審核能力提升。集團(tuán)自上而下牢固樹立“沒(méi)有法律意見，領(lǐng)導(dǎo)不簽字、議題不上會(huì)、單位不用印、上級(jí)不受理”的理念。集團(tuán)法律審核全部實(shí)現(xiàn)信息化運(yùn)行，并成為不可逾越的環(huán)節(jié)，年均審核超2000項(xiàng)，審核金額超千億元。三是著眼標(biāo)準(zhǔn)化，促法治質(zhì)效提升。制定主營(yíng)業(yè)務(wù)和常用合同示范文本24類，實(shí)現(xiàn)合同管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、模板化。在傳統(tǒng)人工工作基礎(chǔ)上，積極擁抱新科技，充分運(yùn)用DeepSeek等AI工具輔助日常工作，在減少重復(fù)勞動(dòng)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)法治工作的查錯(cuò)避漏。

風(fēng)險(xiǎn)防控突顯實(shí)效，法治屏障更加密實(shí)。一是源頭介入保障業(yè)務(wù)發(fā)展。堅(jiān)持關(guān)口前移，法務(wù)人員從重大項(xiàng)目前期論證階段即深度參與，實(shí)行全過(guò)程把關(guān)，針對(duì)重要法律問(wèn)題進(jìn)行專題研究，年均出具專項(xiàng)報(bào)告超200份，保障業(yè)務(wù)依法依規(guī)推進(jìn)。2024年荊荊高鐵開通、“新城快線”開行、當(dāng)遠(yuǎn)鐵路開通、中亞班列開行。二是事中監(jiān)督業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行。從法務(wù)層面盯控合同運(yùn)行，及時(shí)掌握業(yè)務(wù)開展情況，了解應(yīng)收應(yīng)付情況，定期開展存量債權(quán)債務(wù)清理工作，重點(diǎn)關(guān)注預(yù)期違約風(fēng)險(xiǎn)，做到業(yè)務(wù)監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)提示“雙管齊下”。三是全程關(guān)注公司登記工作。開展工商登記管理工作專項(xiàng)排查，清理各子公司登記公示事項(xiàng)，及時(shí)督促其依法依規(guī)落實(shí)整改。

案件管理精準(zhǔn)施策，法治效能更加顯著。2024年處置法律糾紛案件累計(jì)挽損超一億元。一是集團(tuán)統(tǒng)一管理糾紛案件。將全部案件納入集團(tuán)統(tǒng)一管理，全面落實(shí)“壓存控增、提質(zhì)創(chuàng)效”管理目標(biāo)。通過(guò)總結(jié)案件處理經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化法律糾紛案件管理工作的通知》，修訂《法律事務(wù)管理辦法》，明確法律糾紛案件發(fā)生即報(bào)告、案件進(jìn)展周報(bào)告、重要法律文書庭前報(bào)備和庭審情況當(dāng)日?qǐng)?bào)備等工作機(jī)制。針對(duì)應(yīng)對(duì)處理存在問(wèn)題的案件，及時(shí)發(fā)出《工作提示函》并督促整改。二是以我為主提升維權(quán)能力。建立“三方會(huì)診”機(jī)制，每起案件均由集團(tuán)公司、子公司法務(wù)工作人員和委托代理律師三方開展專項(xiàng)會(huì)診。集團(tuán)要求公司律師自主代理案件，公司律師出庭應(yīng)訴，既鍛煉了隊(duì)伍，又提高了實(shí)效。主動(dòng)運(yùn)用協(xié)商、調(diào)解等多元化手段維權(quán)止損，成功化解某子公司與某企業(yè)多年糾紛，收回3000余萬(wàn)元欠款。三是“舉一反三”實(shí)現(xiàn)“以案促管”。集團(tuán)及時(shí)總結(jié)案件管理經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，開展典型案例宣教，創(chuàng)辦“法治專列”宣傳欄并定期編發(fā)“說(shuō)法談案”法治專題教育材料。各公司結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，整理典型案例材料。通過(guò)案例教育，形成“以案促管、提質(zhì)創(chuàng)效”的正向循環(huán)。集團(tuán)還建立案件后評(píng)價(jià)機(jī)制，法務(wù)與黨委巡察、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等工作聯(lián)動(dòng)，將法律糾紛案件反映的管理問(wèn)題作為監(jiān)督重點(diǎn)，提供問(wèn)題情況和整改建議。

合規(guī)管理縱深推進(jìn)，法治體系更加完善。一是全面合規(guī)推向縱深。修訂合規(guī)管理基本制度，將合規(guī)要求從管理機(jī)制上予以更新，更加適應(yīng)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展需要。以集團(tuán)合規(guī)管理框架為基礎(chǔ)，將合規(guī)管理要求向各子公司延伸，子公司合規(guī)委員會(huì)設(shè)置率達(dá)100%、合規(guī)管理制度出臺(tái)率達(dá)100%，構(gòu)建了多層次聯(lián)動(dòng)、多領(lǐng)域協(xié)調(diào)的合規(guī)管理體系，合規(guī)管理機(jī)制進(jìn)一步完善。二是強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理。在強(qiáng)調(diào)全面合規(guī)的基礎(chǔ)上，集團(tuán)將關(guān)鍵領(lǐng)域作為合規(guī)工作的重中之重，緊跟業(yè)務(wù)拓展步伐，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控。各子公司全面梳理業(yè)務(wù)情況，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善管理制度，分別建立科學(xué)有效的合規(guī)風(fēng)控制度。供應(yīng)鏈公司圍繞貿(mào)易業(yè)務(wù)合規(guī)要求建立了全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)防控制度，融資租賃公司成立當(dāng)年即出臺(tái)全流程合規(guī)風(fēng)控手冊(cè)，基金公司圍繞投融資業(yè)務(wù)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，印發(fā)員工合規(guī)手冊(cè)。三是創(chuàng)新開展法治合規(guī)督導(dǎo)檢查。實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司“法治督導(dǎo)檢查周期性全覆蓋”，每季度開展一次法治督導(dǎo)檢查，關(guān)注子公司法治與合規(guī)運(yùn)行情況，及時(shí)掌握各子公司法治建設(shè)動(dòng)態(tài)，以改進(jìn)問(wèn)題促經(jīng)營(yíng)管理提升，護(hù)航企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

責(zé)編：白馗

校對(duì)：張波、張雪慧

編審：王婧