■ 案情回顧

山東某國(guó)有控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“山東公司”）因沼液外運(yùn)與當(dāng)?shù)責(zé)o業(yè)人員陳某簽訂了沼液運(yùn)輸協(xié)議，陳某通過偽造河北某農(nóng)村合作社與當(dāng)?shù)卮逦瘯?huì)簽訂的土地承包協(xié)議，夸大了該合作社具有吸納沼液的實(shí)際能力，騙取了該公司信任并承運(yùn)了全部外運(yùn)沼液。對(duì)此，山東公司未予實(shí)地核實(shí)。在沼液運(yùn)輸過程中，由陳某組建的車隊(duì)未按照運(yùn)輸協(xié)議指定的地點(diǎn)傾倒沼液，山東公司也未予全程跟蹤監(jiān)督，事后在明知有違約違規(guī)傾倒沼液的情況下，疏于管理、放任自流，導(dǎo)致過量沼液隨意傾倒農(nóng)田及非灌溉區(qū)域，引發(fā)當(dāng)?shù)胤N植群眾不滿，造成不良社會(huì)影響。

■ 司法裁判

山東公司曾因違規(guī)傾倒、貯存、處置沼液等嚴(yán)重污染環(huán)境行為，先后被予以4次行政處罰。在未予審核陳某是否具備消納沼液資質(zhì)的情況下，該公司與陳某簽訂沼液清運(yùn)協(xié)議，陳某雇傭16名貨運(yùn)司機(jī)使用經(jīng)改裝的罐車?yán)\(yùn)沼液，隨意傾倒至農(nóng)田致使作物大面積減產(chǎn)，擅自傾倒至國(guó)家飲用水水源地保護(hù)區(qū)威脅飲用水安全。經(jīng)查明，陳某提交給山東公司的土地承包合同系由其偽造，夸大了能夠吸納沼液的土地使用面積，山東公司監(jiān)管不力、失職漏查致使含有重金屬成分的沼液清運(yùn)造成污染環(huán)境的非法行為，被以涉嫌污染環(huán)境罪追究單位犯罪的刑事責(zé)任。因行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，有毒物質(zhì)認(rèn)定的相應(yīng)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)也發(fā)生變化，在涉案公司積極主動(dòng)修復(fù)治理土地后，檢察機(jī)關(guān)遂作出不起訴決定。

■ 法條解讀

污染環(huán)境罪是《中華人民共和國(guó)刑法》第六章《妨害社會(huì)管理秩序罪》第六節(jié)《破壞環(huán)境資源保護(hù)罪》中的第一個(gè)罪名。為強(qiáng)化環(huán)境資源治理、打擊嚴(yán)重破壞環(huán)境資源違法犯罪行為，國(guó)家先后在刑法修正案（八）和刑法修正案（十一）中對(duì)該罪名內(nèi)涵及外延進(jìn)行補(bǔ)充完善，以調(diào)整適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)司法機(jī)關(guān)的新要求。

本案中，企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為造成了一定不良影響，被公安機(jī)關(guān)以涉嫌污染環(huán)境罪追究單位犯罪刑事責(zé)任，之所以被認(rèn)定為單位犯罪，是因其與陳某每次簽訂協(xié)議前及支付運(yùn)輸費(fèi)用均有公司會(huì)議紀(jì)要，法人代表對(duì)陳某雇傭車隊(duì)隨意傾倒沼液的行為知情并放縱，主觀方面具有間接故意，傾倒沼液所在地位于河北省飲用水水源保護(hù)區(qū)，沼液中的重金屬含量超標(biāo)，屬于情節(jié)特別嚴(yán)重的情形。

■ 律師短評(píng)

企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的民商事行為，遵循市場(chǎng)交易規(guī)則、遵守國(guó)家法律法規(guī)是市場(chǎng)主體的法定義務(wù)。然而，企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中常常存在法治意識(shí)淡薄、管理監(jiān)督缺失等問題，看似節(jié)約成本的小事往往容易轉(zhuǎn)化為企業(yè)致命的大事，特別是在食品、環(huán)保等關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要領(lǐng)域，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和治理顯得尤為迫切和必要。

對(duì)于企業(yè)家而言，無(wú)論是國(guó)企還是私企、無(wú)論是大型企業(yè)還是中小型企業(yè)，合規(guī)治理已經(jīng)是企業(yè)生存發(fā)展的必由之路。成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是高度發(fā)達(dá)的法治經(jīng)濟(jì)，企業(yè)家既要當(dāng)好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)員，又要當(dāng)好企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的裁判員，只有“一崗雙責(zé)”“一肩兩挑”才能保證企業(yè)不偏不倚、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。因此，企業(yè)家應(yīng)當(dāng)做好以下四方面工作：1.樹立“合規(guī)才能發(fā)展”的法治觀念，增強(qiáng)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)，讓合規(guī)經(jīng)營(yíng)成為企業(yè)生命和價(jià)值品牌。2.建立健全企業(yè)合規(guī)的規(guī)章制度，從人到崗、從上到下做到管理層、業(yè)務(wù)層等全方位立體化規(guī)制，特別是對(duì)于涉及人、財(cái)、物的關(guān)鍵人員和關(guān)鍵崗位，要細(xì)化操作規(guī)程和制度設(shè)計(jì)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理的頂層設(shè)計(jì)不出現(xiàn)制度性法律漏洞和空白。3.設(shè)立企業(yè)合規(guī)官或行使相應(yīng)職能的專職部門，確定專人進(jìn)行全鏈條合規(guī)審查和管理，及時(shí)提出整改意見、制定整改方案、啟動(dòng)避險(xiǎn)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)合規(guī)不落空、事事有人管、違規(guī)必追責(zé)的良性循環(huán)發(fā)展格局。4.引入第三方評(píng)估和外部監(jiān)督機(jī)制，吸納律師、專家、職業(yè)經(jīng)理人、人大代表和政協(xié)委員等作為第三方監(jiān)管人員全程參與企業(yè)合規(guī)治理，積極聽取意見建議，營(yíng)造良好的輿論氛圍和企業(yè)合規(guī)文化。

（作者 王亮 系北京市北斗鼎銘律師事務(wù)所合伙人、監(jiān)事長(zhǎng)，北京市律師協(xié)會(huì)商事犯罪預(yù)防與辯護(hù)專業(yè)委員會(huì)委員）

（2024年3月28日《法制文萃報(bào)》）